Chulalongkorn University Theses and Dissertations (Chula ETD)

มาตรการทางกฎหมายในการป้องกันการฟอกเงินอันเกี่ยวกับธุรกรรมในตลาดทุน

Other Title (Parallel Title in Other Language of ETD)

Legal preventive measures againts money laundering related to transection in the capital market

Year (A.D.)

2012

Document Type

Thesis

First Advisor

พัฒนาพร โกวพัฒนกิจ

Faculty/College

Faculty of Law (คณะนิติศาสตร์)

Degree Name

นิติศาสตรมหาบัณฑิต

Degree Level

ปริญญาโท

Degree Discipline

กฎหมายการเงินและภาษีอากร

DOI

10.58837/CHULA.THE.2012.297

Abstract

ในการป้องกันการฟอกเงินอันเกี่ยวกับธุรกรรมในตลาดทุนของประเทศไทย ประเทศไทยเป็นสมาชิกของกลุ่มความร่วมมือต่อต้านการฟอกเงินเอเชียแปซิฟิก (APG) ซึ่งได้กำหนดเงื่อนไขในการบังคับให้สมาชิกปฏิบัติตามข้อแนะนา 40 ประการของคณะทางานเฉพาะกิจเพื่อดำเนินมาตรการทางกฎหมายเกี่ยวกับการฟอกเงิน (FATF) ซึ่งเป็นองค์กรระหว่างประเทศที่มีอำนาจในการตรวจสอบการดำเนินงานของทุกๆประเทศให้ปฏิบัติตามข้อแนะนาของ FATF ซึ่งเป็นมาตรฐานสากล ปัจจุบันประเทศไทยมีมาตรการทางกฎหมายในการป้องกันการฟอกเงินอันเกี่ยวกับธุรกรรมในตลาดทุนได้แก่ การจัดให้มีนโยบายในการบริหารความเสี่ยง การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงและระบุตัวตนเกี่ยวกับลูกค้า การรายงานการทำธุรกรรมทางการเงิน การรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรต้องสงสัยและการเก็บรักษาข้อมูล จากการศึกษาผู้วิจัยพบว่า บทบัญญัติของมาตรการดังกล่าว ยังมีความกระจัดกระจาย โดยอยู่ในพระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ.2542 กฎกระทรวง กฎหมายลำดับรองและแนวทางปฏิบัติซึ่งออกโดยสำนักงาน.กลต. และมาตรการดังกล่าวยังไม่มีบทบัญญัติในการดำเนินการและบทลงโทษอย่างชัดเจนจากการศึกษาถึงมาตรการทางกฎหมายของประเทศสหรัฐอเมริกาและประเทศออสเตรเลียพบว่า ในการดำเนินการดังกล่าวมีบทบัญญัติของกฎหมายและบทลงโทษอย่างชัดเจนในการดำเนินการ อีกทั้งบทบัญญัติของกฎหมายยังกำหนดให้ผู้กำกับดูแลตลาดทุนและหน่วยงานเฉพาะ มีอำนาจในการป้องกันและตรวจสอบการดำเนินการตามมาตรการเพื่อป้องกันการฟอกเงินและบทบัญญัติของกฎหมายยังมีความสอดคล้องและเป็นไปตามมาตรฐานที่ FATF กำหนดส่งผลให้การดำเนินการตามมาตรการเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ดังนั้นวิทยานิพนธ์เล่มนี้ จึงชี้ให้เห็นถึงปัญหาที่เกิดขึ้นทั้งในส่วนของตัวบทกฎหมายและการดำเนินการตามมาตรการ รวมถึงเสนอแนะแนวทางในการแก้ไขปัญหาที่เกิดขึ้นเพื่อให้การดำเนินการตามมาตรการทางกฎหมายในการป้องกันการฟอกเงินอันเกี่ยวกับธุรกรรมในตลาดทุนของประเทศไทยเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพและเป็นไปตามมาตรฐานสากล ครอบคลุมรวมทั้งยังมีความล้าหลังไม่เป็นไปตามมาตรฐานสากลตามที่ FATF กำหนด ส่งผลให้การบังคับใช้กฎหมายเป็นไปอย่างไม่มีประสิทธิภาพ

Other Abstract (Other language abstract of ETD)

In Anti money laundering measures related to transaction in capital market, Thailand has enrolled as a membership of Asia Pacific Group on Money laundering (APG) the organizations from FATF. In the present time, Thailand has developed some legal preventive measures against money laundering in capital market, Risk management, Know you customer/Customer due diligence, Financial transaction reporting, Suspicious transaction reporting and Recordkeeping However, as a research has been progressed, Researcher found that the anti money laundering measurement stipulated on various act and secondary legislation; ministerial regulation, notification and guideline of Anti-Money Laundering Act and Stock Exchange Act, but it is not transparent on the process and no punishment. The existing laws are inefficiency measurement and do not comply with the FATF recommendation. As researched the legislation of United State of America and Australia, there is a substantive laws and punishment. Laws empower to Capital Market Regulator and specific organization to prevent and inspect the compliance of anti-money laundering measurement. Additional, these measurements comply with the FATF recommendation. The Thesis proposes the incident of substantive law and practice, including the guideline to solve the incurred incident on anti-money laundering of Capital Market transaction in Thailand for more efficiency and comply with the FATF recommendation.

Link to Full Text

Share

COinS