Chulalongkorn University Theses and Dissertations (Chula ETD)
องค์กรในการกำกับดูแลและควบคุมธุรกิจหลักทรัพย์
Other Title (Parallel Title in Other Language of ETD)
Organization concerning to supervise and control securities business
Year (A.D.)
1990
Document Type
Thesis
First Advisor
พิเศษ เสตเสถียร
Second Advisor
สุทธิชัย จิตรวาณิช
Faculty/College
Graduate School (บัณฑิตวิทยาลัย)
Degree Name
นิติศาสตรมหาบัณฑิต
Degree Level
ปริญญาโท
Degree Discipline
นิติศาสตร์
DOI
10.58837/CHULA.THE.1990.484
Abstract
การศึกษาเรื่อง “องค์กรในการกำกับดูแลและควบคุมธุรกิจหลักทรัพย์" มีจุดประสงค์หลักคือ เพื่อชี้ให้เห็นการกำกับดูแลและควบคุมเกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ในปัจจุบันยังขาดเอกภาพอยู่พอสมควร โดยมีหน่วยงานที่เกี่ยวข้องในเรื่องนี้อยู่หลายหน่วยงาน เช่น กระทรวงการคลัง ธนาคารแห่งประเทศไทย ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย กระทรวงพาณิชย์ ดังนั้น ถ้าหากมีหน่วยงานที่จะรับผิดชอบโดยตรงขึ้นมากำกับดูแลและควบคุมโดยเฉพาะ ก็อาจจะทำให้การกำกับดูแลในเรื่องนี้มีเอกภาพมากขึ้น ในปัจจุบันตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ทำหน้าที่ 2 ประการอยู่ในองค์กรเดียวกัน คือทั้งบริหารกิจการและกำกับดูแล ซึ่งบางครั้งก็อาจจะขัดแย้งกันเองในลักษณะของหน้าที่และบางครั้งก็ซ้ำซ้อนกับหน่วยงานอื่น จึงเสนอแนวความคิดที่จะแยกอำนาจหน้าที่ทั้งสองประการนี้ออกจากกัน และให้ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยทำหน้าที่แต่เพียงบริหารกิจการเท่านั้น ส่วนการกำกับดูแลและควบคุมให้เป็นหน้าที่ขององค์กร ซึ่งจัดตั้งขึ้นเพื่อการกำกับดูแลและควบคุมธุรกิจหลักทรัพย์โดยเฉพาะ องค์กรดังกล่าวจะทำหน้าที่ในการกำกับดูแลและควบคุมธุรกิจหลักทรัพย์ทั้งระบบของตลาดทุนคือในตลาดแรก (primary market) และในตลาดรองหรือตลาดหลักทรัพย์ (secondary market) รวมทั้งตลาดนอกระบบ (over-the-counter market) และให้มีการแก้ไขเพิ่มเติมในหลักกฎหมายให้สอดคล้องกัน เพื่อให้มีประสิทธิภาพในการควบคุม หรือในส่วนที่ยังขาดการควบคุม (เช่น การควบคุมการชักชวนให้ทำหนังสือมอบฉันทะ) และให้มีขอบเขตอำนาจหน้าที่ในการควบคุมธุรกิจหลักทรัพย์อื่นๆ เช่น บริษัทที่ปรึกษาการลงทุน ฯลฯ สำหรับการศึกษาในเรื่องนี้ได้ศึกษาไปถึงระบบและวิธีการควบคุมในต่างประเทศและในประเทศไทย เฉพาะในส่วนที่เป็นปัญหาอยู่ ซึ่งรวมทั้งระเบียบข้อบังคับและวิธีการในทางปฏิบัติขององค์กรต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลและควบคุมตลาดทุนท้ายที่สุดได้นำเสนอแนวความคิดในการจัดตั้งรูปแบบขององค์กรในการกำกับดูแลและควบคุมธุรกิจหลักทรัพย์ขึ้นใหม่ โดยกล่าวถึงโครงสร้างองค์กรผู้บริหาร และสถานภาพ ตลอดจนอำนาจในการกำกับดูแลแลควบคุม รวมทั้งออกระเบียบข้อบังคับในตลาดทุนทั้งระบบ
Creative Commons License
This work is licensed under a Creative Commons Attribution-NonCommercial-No Derivative Works 4.0 International License.
Recommended Citation
ลีรพงษ์กุล, สุเทพ, "องค์กรในการกำกับดูแลและควบคุมธุรกิจหลักทรัพย์" (1990). Chulalongkorn University Theses and Dissertations (Chula ETD). 41147.
https://digital.car.chula.ac.th/chulaetd/41147